中信证券公司于1998年初正式设立资产管理部，统一管理公司客户资产管理业务。2002年5月，经中国证监会核准，中信证券成为首批具有从事受托投资管理业务资格的全国性综合类券商之一。2003年，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》，公司的受托投资管理业务资格继续有效，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。根据该《试行办法》，资产管理部可以为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户办理特定目的的专项资产管理业务。2005年，公司获得了企业年金基金投资管理人资格，成为首批获得此资格的两家证券公司之一，目前担任多个企业年金计划的管理人。2005年至2007年，公司相继成功发行三只集合理财产品“中信避险共赢集合资产管理计划”、“中信理财2号集合资产管理计划”和“中信证券3号集合资产管理计划”，并取得了令人满意的业绩。2006年8月，公司设立了首个专项资产管理计划——江苏吴中集团BT项目回购款专项资产管理计划，并担任该专项资产管理计划的推广机构和管理人。而近期公司所取得的QDII业务资格，更为公司业务的发展提供了更为广阔的平台。中信证券资产管理部开展客户资产管理业务的经营理念就是依据国家法律、法规和监管部门的规章制度，通过专业化的管理和科学的投资运作，满足客户的投资需求，取得最佳的投资回报。资产管理部经过几年的长足、稳定发展，组织架构更趋合理，制度建设更为完善，业务流程更加科学，账户管理更加严格，已建立了一个涵盖客户资源开发与后续服务、投资方案的制定与实施、投资策略与产品的设计及创新、业务统计与风险监控等方面的、成熟的业务体系，并在资本市场上树立了稳健、积极、服务、创新的良好形象。中信证券客户资产管理的规模、业绩一直处于业内前列。委托中信证券进行资产管理的客户涉及大型企业集团财务公司、企业年金组织、钢铁、汽车、机场、航空运输、铁路交通、石油化工、水利工程、电力、进出口贸易、金融投资等诸多行业，多数客户为行业内知名企事业单位。1998-2000年，公司连续3年为委托人创造18%的年度平均收益率；2001年受托合同规模为107亿元人民币。2001年、2002年在证券市场大幅下跌的不利条件下，我们仍为委托人分别创造出8%、3.85%的年度平均收益率。2003年，我们累计日均受托规模为42.7亿元人民币，为委托人创造年度平均收益率为4.05%。中信证券资产管理部拥有一支具有丰富的金融投资和管理经验的团队。我们利用自身综合实力的优势，为客户捕捉市场机会；利用严密的风险控制机制和组合投资手段，为客户提供自有资金或闲置资金的保值增值服务。在实际运作中，根据客户的实际情况，从委托期限、收益预期、风险承受能力、投资限制等多角度出发，为客户度身定制投资方案，从而满足客户对资金的安全性、流动性、收益性的综合要求。

公司资产管理业务一直坚守“高度安全、稳健增值”的投资理念。但在中国证券市场的不同历史阶段，这个理念的内涵和着力点也不一样，经历了从被动性安全稳健向主动性安全稳健的转变。我们坚持“安全、稳健”投资理念依据的根本原因在于：公司的主要客户定位是年金类保障性资金和大中型企业集团，这些资金对安全性都有较高的偏好。而在多年市场波动风云的实践中，我们也深刻体会到，谋求客户资产的安全性稳健增值的同时，实际上公司也获得了安全、稳健的发展。 我们的发展定位是创造国内最优秀和最有实力的资产管理业务平台。通过构建系统化的投资研究技术体系，以研究创造价值，保障决策的可靠性、稳定性和持续性;同时运用多种投资技术和策略安排进行风险控制，在动态的过程中为客户实现最佳的风险收益匹配。